11月26日，證監(jiān)會上海監(jiān)管局發(fā)布中信證券關(guān)于上海凱賽生物技術(shù)股份有限公司(以下簡稱凱賽生物)輔導(dǎo)工作總結(jié)報告(以下簡稱輔導(dǎo)總結(jié))公示。中信證券表示，凱賽生物已符合科創(chuàng)板上市條件。

據(jù)了解，凱賽生物于2000年11月由XIUCAI LIU(劉修才)創(chuàng)立，系利用合成生物學(xué)等學(xué)科構(gòu)成的生物制造技術(shù)，從事新型生物基材料的研制、銷售。公司目前商業(yè)化產(chǎn)品主要為生物基聚酰胺及其單體，包括DC12(月桂二酸)、DC13(巴西酸)等生物法長鏈二元酸系列和生物基戊二胺。

進入生物基新材料行業(yè)

輔導(dǎo)總結(jié)顯示，中信證券系凱賽生物首次公開發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的輔導(dǎo)機構(gòu)。截至輔導(dǎo)總結(jié)簽署日，中信證券已完成對凱賽生物的上市輔導(dǎo)工作。

凱賽生物官網(wǎng)顯示，公司總部和研發(fā)中心位于上海張江高科園區(qū)，此外公司還設(shè)有兩個生產(chǎn)基地，分別位于山東濟寧市金鄉(xiāng)縣以及新疆塔城地區(qū)烏蘇工業(yè)園。而據(jù)輔導(dǎo)總結(jié)，公司目前商業(yè)化產(chǎn)品主要聚焦聚酰胺產(chǎn)業(yè)鏈，為生物基聚酰胺及其單體，包括DC12(月桂二酸)、DC13(巴西酸)等生物法長鏈二元酸系列和生物基戊二胺。

縱觀凱賽生物產(chǎn)品線的發(fā)展，公司從一開始就瞄準了聚酰胺領(lǐng)域。據(jù)輔導(dǎo)總結(jié)介紹，聚酰胺可由二元胺與二元酸縮聚得到。其中傳統(tǒng)石油化工方法使用的二元胺是己二胺，通過石腦油煉化得到己二胺;而凱賽生物使用的二元胺是生物基戊二胺。與傳統(tǒng)石油化工方法相比，生物基戊二胺更具低碳、環(huán)保的優(yōu)勢，且原材料供給不受原油價格波動影響。

據(jù)了解，2002年，凱賽生物位于山東的生產(chǎn)基地成功實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。目前其長鏈二元酸年產(chǎn)能為4萬噸，是該種產(chǎn)品全球最大供應(yīng)商。近年來，凱賽生物研發(fā)團隊又成功開發(fā)了生物基戊二胺，并生產(chǎn)生物基聚酰胺PA5X系列產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，已于2014年成功完成產(chǎn)業(yè)化試運行。試運行成功后，凱賽生物又遠赴新疆塔城建設(shè)生產(chǎn)基地。據(jù)《塔城日報》報道，2018年12月，凱賽生物PA5X生物基聚酰胺生產(chǎn)線一次性試車成功，產(chǎn)出合格產(chǎn)品。據(jù)悉，該生產(chǎn)基地產(chǎn)能包括年產(chǎn)3萬噸生物法長鏈二元酸、5萬噸生物基戊二胺及10萬噸生物基聚酰胺。

對于緣何進入生物基新材料行業(yè)，劉修才在接受“西門子調(diào)頻1847”(西門子中國官方賬號)的播客訪談中曾表示：“當(dāng)時我給國家做一個科研項目——用生物法對維生素C進行研究。我們接手這個項目以后，只用了不到兩年的時間，就把成本降低了50%以上。采用生物法后，中國的維生素C很快就把全世界的化學(xué)法都替代了。這件事給我留下了非常深刻的印象，既然生物法已經(jīng)可以取代化學(xué)法，那么我們應(yīng)該可以在更多的產(chǎn)品上面應(yīng)用起來。”

據(jù)輔導(dǎo)總結(jié)披露，劉修才為美籍華人，系耶魯大學(xué)及哥倫比亞大學(xué)博士后，現(xiàn)任凱賽生物董事長兼總裁，也是目前公司實際控制人。

五只基金增資入股

記者注意到，在凱賽生物輔導(dǎo)期間，新增深圳、杭州及無錫等地共五家股權(quán)投資機構(gòu)成為其股東。其中，深圳市招銀朗曜成長股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)認繳新增注冊資本885.75萬元;深圳市招銀一號創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)認繳新增注冊資本488.59萬元。啟信寶信息顯示，二者皆為招銀國際金融有限公司旗下投資機構(gòu)。

截至輔導(dǎo)總結(jié)公示日，CIB持有凱賽生物33.04%股權(quán)，位列公司第一大股東。CIB注冊于開曼群島，由Medy LLC持有100%股權(quán)，劉修才為CIB現(xiàn)任董事之一。此外，山西科創(chuàng)城投、潞安集團分別持有公司10.15%股權(quán)，并列第二大股東。

據(jù)輔導(dǎo)總結(jié)披露，2016年～2018年以及2019年1～9月，凱賽生物營業(yè)收入分別為9.29億元、13.68億元、17.86億元和15.86億元;同期凈利潤分別為1.45億元、3.37億元、4.68億元和3.73億元。

關(guān)鍵詞： 凱賽生物 科創(chuàng)板上市輔導(dǎo)