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2018年，特斯拉(TSLA.US)CEO馬斯克聲稱正在考慮以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化，并已為這筆交易“獲得資金”，但實(shí)際上并沒(méi)有做好收購(gòu)準(zhǔn)備，特斯拉股價(jià)因此出現(xiàn)波動(dòng)。SEC因此起訴特斯拉和馬斯克民事證券欺詐，之后雙方和解。周三，一名聯(lián)邦法官裁定，對(duì)于將決定這條虛假推文是否欺騙了投資者的陪審團(tuán)來(lái)說(shuō)，將馬斯克與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的協(xié)議作為陪審團(tuán)的證據(jù)是不公平的。這項(xiàng)裁決可能會(huì)讓馬斯克和特斯拉將在明年1月17日集體訴訟審判開(kāi)始前的談判中獲得一些優(yōu)勢(shì)，這些談判旨在解決糾紛。

2018年，特斯拉CEO馬斯克聲稱正在考慮以每股420美元的價(jià)格將特斯拉私有化，并已為這筆交易“獲得資金”，但實(shí)際上并沒(méi)有做好收購(gòu)準(zhǔn)備，特斯拉股價(jià)因此出現(xiàn)波動(dòng)。SEC因此起訴特斯拉和馬斯克民事證券欺詐。隨后美國(guó)證監(jiān)會(huì)提起訴訟，指其涉嫌“證券欺詐”。之后雙方和解，馬斯克支付了2000萬(wàn)美元罰款，并辭去了特斯拉董事長(zhǎng)一職。此外，馬斯克同意讓公司律師預(yù)先批準(zhǔn)有關(guān)該公司重大信息的推文。雖然馬斯克和特斯拉早前與美國(guó)證券交易委員會(huì)達(dá)成和解，但他們沒(méi)有承認(rèn)有不當(dāng)行為，并承諾首席執(zhí)行官在發(fā)布推文之前會(huì)讓特斯拉的律師對(duì)其進(jìn)行審查，但如果他們輸?shù)袅诉@場(chǎng)官司，他們可能會(huì)損失超過(guò)10億美元。

對(duì)于馬斯克來(lái)說(shuō)，幸運(yùn)的是，當(dāng)投資者明年1月對(duì)馬斯克和特斯拉進(jìn)行訴訟時(shí)，這筆交易不會(huì)被用作針對(duì)馬斯克和特斯拉的彈藥。這項(xiàng)裁決可能會(huì)讓馬斯克和特斯拉將在明年1月17日集體訴訟審判開(kāi)始前的談判中獲得一些優(yōu)勢(shì)，這些談判旨在解決糾紛。美國(guó)舊金山地區(qū)法官Edward Chen駁回了投資者的論點(diǎn)，即陪審團(tuán)必須了解美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查和和解，作為評(píng)估他們因馬斯克的推文導(dǎo)致特斯拉股價(jià)大幅波動(dòng)而遭受損失的一部分。

投資者的代理律師在一份法庭文件中辯稱:“對(duì)陪審團(tuán)的結(jié)論蒙在鼓里，這將是令人困惑和人為的?！瘪R斯克和特斯拉的律師則認(rèn)為，在審判中重提SEC的案件將“損害陪審團(tuán)對(duì)股東案的評(píng)估”。

陳表示，他不會(huì)阻止投資者的律師向陪審團(tuán)透露美國(guó)證券交易委員會(huì)的調(diào)查。但法官裁定，告訴陪審員上述調(diào)查事件，可能會(huì)對(duì)馬斯克和特斯拉造成“不公平的偏見(jiàn)”。

股東代表律師從未公開(kāi)透露他們要求數(shù)百名投資者賠償多少損失。馬斯克和特斯拉最近在一份法庭文件中提到了“數(shù)十億美元”的風(fēng)險(xiǎn)。

馬斯克堅(jiān)稱，投資者指責(zé)他操縱股價(jià)是錯(cuò)誤的，并堅(jiān)稱，基于他與沙特公共投資基金(PIF)的討論，他將特斯拉私有化的短暫計(jì)劃是可靠的。

今年4月，法官裁定“資金已獲得”的推文是虛假和魯莽的，這讓投資者更容易獲勝。今年9月，馬斯克要求一家聯(lián)邦上訴法院駁回SEC和解協(xié)議中所謂的推特保姆條款，稱這是對(duì)他的非法壓制。馬斯克抱怨稱，他面臨的與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和解的壓力“就像用槍指著你孩子的頭”。

關(guān)鍵詞： 美國(guó)證券交易委員會(huì) 證券欺詐