(資料圖片僅供參考)

紅星資本局6月19日消息，6月18日，深圳證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施決定書顯示，該局對深圳前海墨白資產管理有限公司（以下簡稱“墨白資本”）以及實際控制人易美波、總經(jīng)理任鵬出具警示函。

經(jīng)查，墨白資本在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金、未妥善保存部分產品的投資者適當性管理材料等情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定。

易美波于2015年5月26日起至2016年8月11日擔任墨白資產法定代表人、董事長、總經(jīng)理，對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保管部分投資者適當性材料的違規(guī)行為負有責任。

任鵬自2016年8月11日起至今擔任墨白資產總經(jīng)理，履行公司經(jīng)營管理職責。任鵬對公司未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金的違規(guī)行為負有責任。

↑截圖自證監(jiān)會官網(wǎng)

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，深圳證監(jiān)決定對墨白資本及易美波、任鵬采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)顯示，墨白資本成立于2015年5月，現(xiàn)法定代表人為張麗堅，在管基金數(shù)量8只。

紅星新聞記者 盧月佳 俞瑤

編輯 肖子琦

關鍵詞：