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盡管監(jiān)管部門三令五申禁止年報窗口期違規(guī)減持行為，但仍有上市公司股東無視監(jiān)管“紅線”我行我素。

5月5日晚，正處于停牌狀態(tài)的*ST光一披露了一則《關(guān)于董監(jiān)高集中競價減持股份的公告》。公告顯示，公司兩名董事任昌兆、戴曉東在未向公司提交股份減持計劃的情況下，分別于4月25日、4月26日通過集中競價方式合計減持106.14萬股。

交易明細顯示，4月25日，任昌兆先后分17次減持了82.14萬股，單次減持股份數(shù)量最低400股，最高19萬股，累計套現(xiàn)約355.15萬元。戴曉東則在4月26日先后分4次減持24萬股，套現(xiàn)約95.44萬元。二人合計套現(xiàn)約450.59萬元。此次減持后，二人剩余持股數(shù)量分別為616.01萬股、82.39萬股。

值得注意的是，上述兩名董事的減持行為恰好發(fā)生在公司年報披露前夕。

4月27日，*ST光一披露了公司被實施退市風(fēng)險警示后的首個會計年度年報，因?qū)徲嫏C構(gòu)對公司應(yīng)收控股股東的債權(quán)轉(zhuǎn)讓的真實性存疑，對子公司湖北索瑞應(yīng)收楚邦偉業(yè)等公司款項等問題有異議，公司2022年年度財務(wù)會計報告被出具無法表示意見的審計報告。

“根據(jù)《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》第十三條之規(guī)定，公司高管減持股份的，應(yīng)提前十五個交易日披露減持計劃。*ST光一高管未依規(guī)披露減持計劃并集中在兩個交易日內(nèi)突擊減持，已涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)?！鄙虾Ｃ鱾惵蓭熓聞?wù)所王智斌律師在接受《證券日報》記者采訪時表示，“此外，根據(jù)《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》第十九條之規(guī)定，公司高管在定期報告發(fā)布前30日不得買賣公司股份。*ST光一高管在定期報告發(fā)布前即開始減持股票，已涉嫌構(gòu)成限制期內(nèi)的違規(guī)交易。”

2022年年報顯示，本次違規(guī)減持股份的當(dāng)事人之一任昌兆現(xiàn)任公司董事，另一名當(dāng)事人戴曉東除董事身份外，還兼任公司董事長、董事會秘書。作為上市公司信息披露事務(wù)的“關(guān)鍵少數(shù)”，兩名董事為何沒有提前披露減持計劃，選擇在年報窗口期減持股份？

5月7日，記者多方嘗試聯(lián)系上述兩名董事，其中，戴曉東對《證券日報》記者表示，“具體原因不方便透露?！?/p>

IPG中國首席經(jīng)濟學(xué)家柏文喜對《證券日報》記者表示：“兩名董事在年報窗口期違規(guī)減持屬于明知故犯。對于這樣的違規(guī)減持行為，應(yīng)當(dāng)依照董監(jiān)高人員行為規(guī)范和信披規(guī)則，由監(jiān)管部門給予頂格處罰。除沒收不當(dāng)收益之外，還應(yīng)加倍處罰，追究其所涉的相關(guān)責(zé)任?！?/p>

“監(jiān)管明令禁止窗口期違規(guī)減持，但兩名董事還是頂風(fēng)作案，這種行為是非常不負責(zé)任的，不僅會使投資者失去對上市公司的信任，還有可能會影響公司的聲譽和股價。建議監(jiān)管部門加強對這種行為的監(jiān)管和處罰力度，保護投資者合法權(quán)益。”財經(jīng)獨立評論員張雪峰對《證券日報》記者表示。

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