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花旗集團(tuán)(C.US)違規(guī)推薦交易，被罰款近200萬(wàn)美元

來(lái)源：智通財(cái)經(jīng) 時(shí)間：2023-09-29 15:18:40


(資料圖片僅供參考)

花旗集團(tuán)(C.US)將支付近200萬(wàn)美元，以了結(jié)美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指控，該機(jī)構(gòu)稱(chēng)花旗旗下的兩家經(jīng)紀(jì)公司向客戶(hù)推薦交易，卻沒(méi)有適當(dāng)?shù)叵蛩麄冟]寄披露文件。

美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）在其和解令中稱(chēng)，這兩家經(jīng)紀(jì)公司向大約13600名客戶(hù)推薦交易，但沒(méi)有向他們郵寄要求的披露文件，說(shuō)明經(jīng)紀(jì)人有義務(wù)為客戶(hù)的最佳利益著想。

根據(jù)SEC的指導(dǎo)原則，客戶(hù)必須明確選擇以電子方式獲取披露信息。但該機(jī)構(gòu)表示，除非客戶(hù)反對(duì)，否則花旗將停止向客戶(hù)郵寄文件。因此，花旗在2020年6月至2021年3月期間，向這些客戶(hù)提出的31600項(xiàng)證券建議，違反了證券規(guī)則。

目前 ，花旗發(fā)言人拒絕置評(píng)。該集團(tuán)沒(méi)有承認(rèn)或否認(rèn)SEC的調(diào)查結(jié)果。

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